Нью-йоркська компанія Titan Global Capital Management, консультант з фінтех-інвестицій, погодилася виконувати розпорядження Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) про припинення дії та сплатила штрафи на суму понад 1 мільйон доларів за введення в оману інвесторів щодо своєї пропозиції криптовалюти.
У понеділок, 21 серпня, регуляторний орган заявив в а прес-реліз«SEC звинувачує інвестиційного радника FinTech у Titan за спотворення гіпотетичної ефективності інвестицій та інші порушення», що Titan надав своїм клієнтам суперечливу інформацію щодо зберігання криптоактивів.
SEC виявила, що компанія опублікувала оманливі заяви на своєму веб-сайті, які покладалися на «гіпотетичну продуктивність», порушуючи переглянуте маркетингове положення SEC з грудня 2020 року. Це стало першим випадком пред’явлення звинувачень відповідно до цього правила.
У повідомленні SEC зазначено, що Titan запевнив інвесторів у потенційному «річному» прибутку до 2700% завдяки своїй стратегії Titan Crypto, запущеній у серпні 2021 року.
Однак фірма не розкрила, що ці доходи були екстрапольовані з теоретичного тритижневого періоду, протягом якого фактичні торги не відбувалися — по суті, прибутки були сфабриковані.
Крім того, вони знехтували встановленням належної політики торгівлі співробітниками до жовтня 2022 року.
«У наказі також встановлено, що Titan порушив маркетингове правило, рекламуючи гіпотетичні показники ефективності, не прийнявши та не запровадивши необхідні політики та процедури або не вдавшись до інших кроків, передбачених маркетинговим правилом Комісії, до якого були внесені зміни в грудні 2020 року».
У своїй заяві старший офіцер із правоохоронних органів SEC Осман Наваз сказав: «Комісія внесла поправки до маркетингових правил, щоб дозволити використання гіпотетичних показників ефективності, але лише якщо консультанти дотримуються вимог, розумно спрямованих на запобігання шахрайству».
Він продовжив: «Ця дія служить попередженням для всіх радників щодо забезпечення відповідності».
Titan вирішує запит SEC: погоджується виплатити 1,05 мільйона доларів у вигляді врегулювання та компенсації
Згідно з прес-релізом, Titan співпрацював зі слідством, прийняв наказ SEC про порушення ним Закону про радників і погодився з наказом про припинення і відмову, осудом і виплатою.
Titan заплатить 192 454 дол. США в якості дегоржування, відсотки за досудове рішення та 850 000 дол. США цивільного штрафу, який буде надано постраждалим клієнтам. Він не визнав і не спростував висновки SEC.
Титан підтверджено в прес-реліз на своєму веб-сайті: «Хоча Titan досяг мирової угоди з SEC, Titan не визнає та не заперечує будь-яких правопорушень. Ми повністю співпрацювали з розслідуванням SEC і раді досягнути вирішення цих проблем».
У ньому продовжувалося: «Угода також охоплює питання політики та процедур, а також питання щодо угоди з клієнтом. Titan заплатить 1 051 052 дол. США для вирішення проблеми, які будуть перераховані в «Фонд справедливості» для компенсації постраждалим клієнтам. Постраждалі клієнти будуть повідомлені про свої компенсацію пізніше цього року, коли SEC затвердить план розподілу».
У лютневій заяві Відділу іспитів було оголошено про посилення уваги SEC до відповідності консультантів з питань криптовалютних інвестицій.
Цей регуляторний підхід узгоджується з підпільною течією SEC щодо посилення контролю над індустрією цифрових активів під керівництвом голови Гері Генслера.
Наприклад, SEC вжила судових заходів проти відомих криптовалютних брендів, таких як Binance і Coinbase за просування незареєстрованих цінних паперів.
Примітно, що нещодавні звинувачення свідчать про перший випадок, коли організація нібито порушила нове маркетингове правило SEC.
Це правило наголошує на необхідності інвестиційних радників перевіряти точність інформації, наданої потенційним і поточним інвесторам.
Крім того, запропоновані зміни правил зберігання можуть негативно вплинути на криптовалютні компанії.